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产品和服务的人权尽职调查

评估下游价值链

2021年7月15日星期四

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#人权



概述

产品和服务的人权尽职调查(HRDD),也称为“下游HRDD”或“最终用途HRDD”-是联合国商业和人权指导原则自2011年联合国人权理事会批准以来。然而,在过去的几年里,由于诸如社交媒体人工智能.

随着供应链尽职调查领域的成熟,下游价值链正日益成为制药和重工业等传统行业的焦点。现在,我们比以往任何时候都更能看到和感受到商业产品和服务对人权的影响,这反过来又提高了企业认真审视其产品和服务是如何设计和开发的、向谁出售、如何使用以及如何被滥用的必要性。

什么是下游人权尽职调查?

下游人权尽职调查是对因公司在产品或服务的设计、开发、推广、部署、销售、许可或使用过程中的行为或疏忽而产生的人权影响进行评估和优先排序。它不同于其他类型的商业人权尽职调查,因为它完全关注下游价值链,而不是上游供应链或直接商业运营。

HRDD工作流程

下游价值链包括产品或服务销售期间和之后发生的人权影响,并受该产品或服务的业务投入(如研发、设计、测试、推广)的影响。

A.最终用途

这个产品和/或服务的目的是什么?该公司是否应该将该产品/服务用于预期的最终用途?

B.客户/最终用户

对于B2B或B2G销售,客户和目的地地理的人权记录和背景是什么?公司是否应该与该客户进行此交易?

C.影响

可能产生哪些不利的人权影响?企业可以采取什么措施来解决这些人权损害?

D.公司的角色

该公司与潜在的人权损害有什么联系?公司有什么手段来解决这些危害?

为什么它很重要?

下游人权尽职调查非常重要,因为产品和服务的使用或滥用以及在产品生命周期的任何时候做出的决策都可能导致严重的不利人权影响。例如:

  • 一种产品或服务可能与国际人权标准有内在的不相容性,即使它被正确地使用,就像某些应用程序一样实时人脸识别技术.
  • 由于用户错误或无知,例如药品处置不当导致环境污染。
  • 一些产品或服务可能被故意滥用或滥用,即使它们在其他环境中有合法或有价值的应用,如国家主导的环境电讯基建的共同选择以不合法、不必要或不相称的方式截获和监视通信。

HRDD循环

下游人权尽职调查也是联合国全球行动计划下尊重人权的商业责任的一部分,联合国全球行动计划要求公司在其整个价值链(包括下游价值链)上开展人权尽职调查。一系列联合国B-Tech项目文件详细阐述了技术部门的下游HRDD责任,下游HRDD可能也将作为一项要求包含在即将发布的报告中欧盟强制性环境和人权尽职调查法.

下游时代的曙光

公众意识的提高和利益相关者对下游人权影响的理解,再加上新兴的HRDD监管要求,正引领着一个新时代的到来,在这个时代中,公司必须做好准备,识别、避免、预防和减轻与其产品和服务相关的不利人权影响。BSR预计,在未来五到十年内,下游尽职调查将以多种方式扩展:

扩展每项进步以了解更多信息。

了解您的客户图标

虽然联合国全球行动计划强调“产品/服务”与相应损害之间的特定联系,但一些下游商业关系可以使不良行为者合法化并授权其以间接方式侵犯人权。最近的缅甸军事政变证明了与高风险客户打交道的危险性,即使这些客户未受到法律制裁,或者销售的产品/服务与伤害无关。腐败这是下游商业关系如何破坏法治并间接对人权环境产生不利影响的另一个例子。商业和人权的未来将越来越关注客户人权尽职调查的宏观、结构性视角:“谁是我的客户”以及“他们对我的产品到底在做什么”的重要性


解决方案图标

许多公司通过第三方经销商、分销商或渠道合作伙伴销售他们的产品和服务,因此不清楚他们的产品和服务是卖给谁的,以及它们是如何被使用的。虽然公司可能对这些情况下发生的损害不承担法律责任,但它们仍然与任何不利的人权影响有关,并有责任进行人权尽职调查,以处理这些不利影响,例如,确保业务伙伴有适当的人权政策和程序。


帮助图标

尽管生产特定产品或服务的公司最终承担了应对下游影响的大部分责任,但为该产品提供服务的公司也与不利的人权影响有关,因此,他们可以通过自己的尽职调查政策和实践在解决这些问题上发挥作用。这方面的一个例子是对技术服务提供商的成功压力停止与备受争议的社交媒体平台Parler做生意,因为它在促成2021年1月美国国会山暴动中发挥了作用。


关注图标

利益相关者越来越多地指出,公司的作为或不作为如何对整个社会产生不利影响,而不仅仅是那些直接受到运营、产品或服务影响的公司。例如,各个行业的公司都因为没有做足够的工作而越来越受到批评捍卫民主和选举的完整性,助长系统性种族主义未能确保其在新冠病毒相关干预中的作用真正有利于公共卫生.


集体图标

由于产品和服务数量庞大,以及参与产品开发和使用的实体数量众多,对人权进行适当努力的传统方法并不总是可行的。未来,生产和销售同类产品和服务的公司将需要共同制定共同的基准标准、最佳做法、法律法规建议和全行业影响评估,以共同应对不利影响,并在其下游价值链中实现大规模透明度。


开始

下游人权尽职调查包括评估(1)最终用途人权风险,(2)与客户/最终用户或目的地地理位置相关的人权风险,(3)具体人权影响,以及(4)公司与影响的关联。正确的方法是针对公司/行业/产品的,因此会有其独特的困境和细微差别。

下游尽职调查的四个要素应综合考虑。将任何领域评估为“高风险”并不一定意味着不应生产产品或服务,也不意味着不应继续向特定客户或市场销售。由于人权记录不佳而被视为“高风险”的市场也可能是那些最能从有关产品或服务中获益的市场,这些市场中最脆弱的群体也可能是那些从这些产品/服务中获益最多的群体。因此,下游HRDD的设计应使公司能够负责任地开展业务,而不是导致公司完全停止在可能从投资和获得产品和服务中获益最多的市场开展业务。

最终用途评估

  • 此产品或服务的目标是什么?
  • 公司是否应为此目的销售此产品或服务?
  • 本产品/服务对社会有益的目的是什么?
  • 如何最大限度地发挥积极影响?
  • 嵌入“设计人权”原则/政策,以确定如何使用产品或服务来防止滥用和不利人权影响的技术限制。
  • 规定产品或服务的部署方式不得违反合同中的国际人权标准和可接受的使用政策,具体说明所涉及的具体权利和适用的限制。
  • 利用售后产品反馈和对话作为学习的来源,以帮助设计和开发不太可能与危害相关的产品和服务,包括与客户进行持续的培训和审计。

客户/最终用户/目的地地理位置评估

  • 谁是顾客?如果涉及经销商或分销商,谁是最终用户?最近是否有与人权损害有关的记录?
  • 最终用户使用产品或服务的兴趣、动机和动机是什么?
  • 关于产品或服务,他们声明的政策和实际做法是什么?他们是否打算修改或升级产品或服务?
  • 用户是否有明确的人权承诺?他们是否有能力减轻潜在的不利影响?
  • 终端用户市场/地域的人权背景是什么?是否有国家对人权、法治和司法补救的保护?
  • 这些环境因素是如何与相关产品或服务联系在一起的?
  • 通过使用分期付款销售合同和售后服务协议,建立对售后影响的杠杆作用。
  • 就产品或服务的适当使用向客户或中介机构提供培训和指导。
  • 使用合同条款说明产品或服务经批准用途的人权,客户仅以这些方式使用,经销商还必须进行下游HRDD。
  • 在未经公司通知和批准的情况下,限制产品或服务的转售或重新安置。
  • 如果产品被误用,或在未经通知或HRDD的情况下重新销售/分销,则保修无效。
  • 定期审核是否符合制造商合同和政策。
  • 为第三方提供报告不当使用案例的渠道。

不利影响评估尽职调查

  • 产品/服务使用对人权产生的实际和潜在影响是什么?如何避免、预防或减轻这些影响?
  • 是否有任何用例应该被禁止?
  • 产品是否会被无意或故意误用而造成伤害?
  • 与政府进行游说,以规范特定市场中更广泛的滥用行为。
  • 与业务同行、双边或多方利益相关者协作,以改进行业共享标准。
  • 与当地民间社会合作,了解产品/服务滥用情况,提高对与滥用相关的不利影响的认识。
  • 投资于旨在解决产品/服务滥用的计划。

公司关系尽职调查

  • 该公司与潜在的人权损害有什么联系?
  • 公司的作为或不作为是否通过增加第三方使用产品可能造成损害的条件来促进或促成损害?
  • 公司的作为或不作为是否通过使产品或服务更有可能被用于造成损害的方式来激励或激励损害?
  • 公司应该采取什么措施?
  • 建立透明度和可追溯性系统,以监控产品和服务的最终去向,包括是否转让、修改或出售。
  • 利用产品/服务保修和客户服务(如固件更新)跟踪其目的地和使用情况。
  • 培训员工,特别是研发和销售团队,了解公司产品和服务的人权问题。
  • 为高风险产品和服务的设计、开发、销售和推广建立决策关卡和上报程序。


在我们最近的论文中对此进行了更深入的探讨,SaaS部门负责任的产品使用.

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